流程内容1③T+2日，对于T＋1日划付资金不足的结算参与人，中国结算深圳分公司将根据时间优先原则，按投资者认购委托的时间由后到先进行无效处理（拉单），直至有效部分的累计资金最大程度上接近于该结算参与人有效的申购资金总额。中国结算深圳分公司当日向结算参与人下发认购资金不到位的记录、全部认购记录和认购有效记录募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理2基金管理人若需提前截止认购的，须于截止日前一工作日14：00之前将相关公告信息报深交所3基金截止认购日（L日）后的业务流程①L+3日，中国结算深圳分公司就发行期内通过深交所认购上市开放式基金的全部认购资金出具资金证明及认购情况说明②L＋4日，若上市开放式基金的总认购资金满足基金成立条件，中国结算深圳分公司当日将通过深交所认购的全部认购资金划入该基金托管人的结算备付金账户4基金管理人须于上市开放式基金合同生效后3个工作日内，向中国结算深圳分公司登记存管部申请办理上市开放式基金募集登记。中国结算深圳分公司自受理登记申请之日起两个工作日内完成基金份额登记，出具《基金份额登记确认书》交基金管理人5投资者通过深交所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户（人民币普通股账户或基金账户）记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统（下简称“证券登记系统”）中，托管在证券营业部6基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结。中国结算深圳分公司将所冻结资金利息在中国人民银行规定的结息日的下一工作日划付到该基金托管人的结算备付金账户；若基金募集期跨越季度结息日，则相应利息分两次计付
4．通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的流程
通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的流程如表5-5所示。表5-5通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的流程流程内容1募集期内的相关业务流程①T日，投资者通过代销机构提交基金认购申报。对于尚无开放式基金账户的投资者，可在提交基金认购申报的同时提交账户注册或配发申报②T+1日，TA系统依据基金管理人在招募说明书中所约定的认购费率，按外扣计费方法对T日的有效认购申报计算投资者认购所得基金份额，并将有关认购申报处理回报发送给基金管理人和代销机构；同时生成资金清算数据，并将资金清算结果发送给基金管理人和代销机构，通知其及时划拨应付款项③T＋2日，中国结算公司将全部认购资金划入上市开放式基金的认购专户。结算参与人应在T＋2日日终前划付足额认购资金；T＋2日日终，中国结算公司TA系统根据资金交收结果，与交收资金不足的基金管理人和代销机构联系，通知其于T＋3日11:00之前提供拉单（即对资金未足额到账的认购申请作无效处理）明细表④T＋3日，中国结算公司TA系统根据基金管理人和代销机构提供的拉单明细表进行拉单处理。如果代销机构在规定时点前未提供拉单明细表，或提供拉单明细表不完备，TA系统将进行自动拉单处理
自动拉单的原则是以基金管理人和代销机构为单位，按照其下属代销网点的清算顺序逆序拉单；对于同一代销网点的申报，按照申请单号顺序逆序拉单
确定代销机构法人下属代销网点清算顺序的方法为：基金管理人和代销机构事先指定的，则以指定顺序为准；如未事先指定，则以代销网点申报数据包抵达通讯公司的时间先后顺序为准。募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理2基金管理人若需提前截止认购的，须向代销机构发送截止认购通知，并提前一个工作日将截止认购通知送达中国结算公司总部业务发展部3基金截止认购日（L日）后的业务流程①L＋2（在发生拉单业务时为L＋3）日，中国结算公司TA系统将认购结束待确认数据发送基金管理人②L＋3（在发生拉单业务时为L＋4）日，基金管理人反馈确认数据，生成净认购金额（份额）和费用数据；出具验资证明；生成资金交收指令③L＋4（在发生拉单业务时为L＋5）日，中国结算公司TA系统将基金认购资金扣除认购费用后，划到基金管理人或其委托的基金托管人备付金账户续表
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